证监会新闻发布会直播（证监会新闻发布会）

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　9月9日，证监会发布了《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》(简称《意见》)。证监会将对贫困地区企业首次公开发行股票、新三板挂牌、发行债券、并购重组等开辟绿色通道。

证监会开"史上最大罚单"

2017年3月30日中国证监会30日公布对“多伦股份”操纵案的处罚决定书，依法对鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚，罚金高达34．7亿元。截至目前，这是证监会开出的“史上最大罚单”。与此同时，鲜言也被“红牌”罚下，终身禁入证券市场。

统计显示，2016年证监会全年的罚没金额为42．83亿元。相比之下，这张“史上最大罚单”金额之高，亮明了监管部门对资本市场乱象重拳出击的决心。

处罚决定书认定，2014年1月17日至2015年6月12日期间，鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖，在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式操纵“多伦股份”股价。同时，鲜言也未按规定报告、公告其持股变动信息。

天价罚单的理由是什么

鲜言的巨额处罚，主要因于涉嫌市场操纵，而这也是当前一些资本玩家的主要玩法，对此应予以严处，以遏制市场操纵多发势头。

据媒体报道，将匹凸匹和ST慧球轮番玩弄于股掌的“资本玩家”鲜言，最终为自己的行为买了单。2月24日，证监会召开新闻发布会，拟对慧球科技信披违法等8宗案件做出行政处罚，其中，慧球科技实控人鲜言被罚没34.7亿元，开出中国证券史上最大罚单，并终身禁入证券市场。

据介绍，鲜言等对抗调查意识强，即使调查组在当地警方配合下开展工作时，被调查对象仍采取软对抗手段，拒绝在相关证据上盖章确认等。值得关注的是，证监会查明鲜言的违法事实中，包括2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）价格。

天价罚单的启示

而证监会拟处以的34.7058亿元罚没款，也创下A股纪录，接近证监会全年的罚没款。按《证券法》，对信披违法违规处罚金额在三十万元以上六十万元以下；对操纵市场，则要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。也就是说，鲜言可能遭到的巨额处罚，主要因于涉嫌市场操纵。

回顾“多伦股份”（“匹凸匹”）2014年1月至2015年6月期间的股价表现，在鲜言入主后股价基本单向上升，尤其是2015年5月中旬，多伦股份宣布更名为“匹凸匹”,号称转型互联网金融，股价连续多日涨停。结合证监会目前的查处结果，当时匹凸匹股价之所以暴涨，或借助于鲜言的股价操纵。

这个案例或许有不少启示。当前，一些上市公司发布高送转、并购等题材，股价随即连续涨停板，其中不排除大股东或实控人通过所控制上市公司信披渠道、炮制利好，再伴以股价操纵手段，从中攫取不法差价利益。这也是当前一些资本玩家的主要玩法，对此应予以严处，以遏制市场操纵多发势头。

昨天（10月27日）下午举行的证监会新闻发布会上，历时四年的“光大乌龙指”内幕交易终于有了结果。证监会新闻发言人高莉表示，最高人民法院近期裁定，驳回光大证券内幕交易案当事人之一杨剑波提起的再审申请。这意味着“光大乌龙指”内幕交易案历时四年，正式落槌。

2013年8月16日11时05分，光大证券在进行ETF申赎套利交易时，因策略交易系统程序错误，造成以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股，实际成交72.7亿元，引发市场剧烈波动，造成恶劣社会影响。

事发后，证监会启动调查。经查，光大证券在当日13时开市后至14时22分，在未向社会公告相关情况的情形下，卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张，合约价值43.8亿元；卖出180ETF共计2.63亿份，价值1.35亿元；卖出50ETF共计6.89亿份，价值12.8亿元。

证监会认定，“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股，实际成交72.7亿元”为内幕信息，光大证券是内幕信息知情人，在上述内幕信息公开前进行股指期货和ETF交易构成内幕交易，违法所得金额巨大，情节极其严重。

也正是如此，证监会经查给予最严厉的处罚决定：没收光大证券违法所得，并处以违法所得五倍的罚款，罚没款共计5.23亿元；对包括杨剑波在内的四名责任人员分别给予警告，处以60万元罚款，并采取终身证券、期货市场禁入措施。杨剑波随后将证监会告上法庭。

据了解，此案一审、二审及再审听证均围绕本案的错单交易信息是否构成内幕信息、信息是否已在光大证券交易前公开、光大证券的交易是否构成内幕交易的豁免情形以及处罚幅度等问题展开。证监会在庭审过程中向法院充分说明了案件事实、相关证据与法律逻辑，在经过法院的严格审查后，最终得到了司法的认可。

证监会表示，将继续坚定推进依法全面从严监管，对危害市场秩序的各类违法违规行为实施精准打击，从严惩治，筑起风险防范的底线，更好地服务保障金融稳定和经济社会发展。此案再次表明，对扰乱市场、破坏市场秩序、侵害投资者合法权益的行为，证监会绝不手软，严厉惩处，坚决维护市场秩序。

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